今天我们来谈谈怎么编好招标文件 中国政府采购杂志 刘跃华 【转贴】

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今天我们来谈谈怎么编好招标文件

原创 2016-11-11 刘跃华 [url=]中国政府采购杂志[/url] 中国政府采购杂志

一份招标文件直接关系到采购项目的成败。笔者以为招标文件应该分层次按类别进行编撰和审核。招标文件制作主要分为编撰、审核、再审三个环节，其中编撰为标书制作的初始阶段，审核是部门内部审核阶段，再审是部门上级领导终审阶段。本文主要谈一谈编撰和审核两个环节。

编撰过程

项目购买的类别不同，套用的招标文件模板存在差异

招标文件编撰过程是一份招标文件的“立论”阶段。所谓“立论”，就是弄清楚要采购的是货物、还是服务或工程。因为每个项目购买的类别不同套用的招标文件模板存在差异，虽然《政府采购法》第二十二条和《政府采购法实施条例》第十七条对以上三类采购项目供应商的资格条件是通用的，但属于招标文件主体内涵分别有着自身的特征。

一是合同适用范围不同。

政府采购就是将政府采购合同依法授权合格供应商的过程。因此，政府采购合同模板的选择很重要。比如货物采购的合同则列入《合同法》规定的买卖、租赁合同范畴，而服务采购合同则属于《合同法》规定的承揽、运输、保管、仓储、行纪、居间等合同范畴，工程采购则属于建设工程合同范畴。

二是采购需求编制的差异。

一方面采购需求因分类不同而不同。比如货物类采购需求主要有采购货物名称、数量、用途的简要说明、技术规格、参数与要求（包含技术文件、图纸、标准货物工作条件、环境要求等）、供货范围、附件及零配件、备品备件的要求、验收标准和方法、安装调试及技术服务要求和其他需要说明的事项；服务类采购需求主要有采购项目名称、项目概况及主要数据、服务承包范围、服务要求和质量标准、工期及验收、适用法规政策目录和其他需要说明的事项；工程类项目需求主要有采购项目名称、工程条件、工程基本情况、工程承包范围、项目清单及说明（包含工程量清单表、其他项目清单计价表、图纸、标准等）、项目实施要求（包含材料运输保管保险、施工要求、验收要求、质量保证等）、项目特别说明（包含结算方式、工程变更、工程竣工结算等）和其他需要说明的事项。如此看来，货物、服务、工程采购类别的不同决定了招标文件采购需求编撰的差异。如果将货物采购招标文件当作服务或工程采购来做，由于适用的政府采购合同性质和对采购需求要素有着不同的要求，势必要影响到采购项目的正确实施。

标书编撰人员需要注意的事项

一是要了解政府采购计划书的全部内容。

作为标书编撰工作人员，切不可不分青红皂白胡乱做一通，到头来全都做的是无用功。以工期为例，一般通用货物的工期都很短，30天已经算是很长了，但服务项目则工期相对要长一些，如采购物业服务，一般以一个服务年度为一个工期，而政府采购的工程采购工期相对于一般大型建筑工程而言则要短得多。

二是要理清头绪，搞清楚什么是招标文件的核心要素。

就招标文件本身来说，一般分前附表、招标文件说明、采购邀请、采购需求、评标办法等五大要素，其中前附表是对招标文件其他要素的简单说明，起着一个索引的作用。以笔者来看，这是属于招标文件的主体架构和实质内容，属于“论据”和“论证”范畴。

三是作为编撰招标文件的工作人员要做到心中有法。

这个法就是《政府采购法》、《实施条例》和财政部一系列关于政府采购的政策规定等，只有掌握了这些，才能搞清楚哪些是可编撰进去的，哪些是不可以编撰进去的，哪些是作废取消了的。以采购节能环境标志产品而言，财政部发布的《政府采购节能清单》每年大概上半年发布一期、下半年发布一期，每一期都有既定的时效性，过期的不能用，用了就是违规行为。

在一般情况下，作为编撰工作人员应该关注有关部门的时政新闻，了解相关政策的发展趋势，做到心中有数，编撰招标文件才会不出差错或少出差错。

审核过程

招标文件编撰以后便要进行审核，一般分为初审和终审两个过程。初审一般由编撰招标文件人的部门负责人进行审核，而终审则是由分管该部门的上一级分管领导审核。

初审

初审人员要摆正自身的角色位置，初审人员要具备清醒的头脑和良好的审核技巧、政策水平和较强辨别力，要认真审查招标文件的整体架构、政策依据和逻辑演绎能力。

一是要核对政府采购项目计划表。

一般从计划表中可了解到许多的内容，比如采购项目名称、采购方式、采购项目的类别、采购预算金额、执行采购机构、采购计划编号、资金支付方式等内容。上述内容是编撰招标文件时必须要用到的地方。

二是要审核采购需求。

采购需求与政府采购计划表有密切的联系，要做到包、品目与政府采购计划表上的批准内容相一致，采购需求要如实反映政府采购计划表上所列出的数量和预算金额，招标文件不能随意改变。

三是审核资格条件。

一般来讲设置供应商的资格条件须依照《政府采购法》第二十二条和《政府采购法实施条例》第十七条的规定审慎地进行。比如供应商的基本资格条件大概有以下几条：

1.投标人法人营业执照副本复印件或合伙企业营业执照副本或事业单位法人证书复印件。

2.法定代表人或合伙执行人授权委托书原件及双方身份证复印件。

3.投标人税务登记证(国税或地税)复印件(如营业执照已改为“三证合一”新证的可不提供)。

4.投标人社会保险登记证或缴纳社会保险的凭证复印件(如营业执照已改为“五证合一”新证的可不提供社保登记证)。

5.参加政府采购活动前三年内在经营活动中没有重大违法记录的书面声明。

这里要注意的是：由于政府采购评审专家可能不了解国家政策的新变化，仍在苦苦地追着供应商要这个证那个证，须不知国家早已作出了新的规定，让供应商觉得评审专家太OUT了，且引发质疑投诉。如“三证合一”为国发【2015】33号文件规定，2015年10月1日执行，内容为营业执照、税务登记证、组织机构代码证三证合一；“五证合一”为国办发【2016】53号文件规定，2016年10月1日执行，内容在原“三证合一”基础上增加社保登记证、统计证。这些政策的来龙去脉必要时可以在招标文件上作一个备注。

关于特定资格条件，是根据项目本身的需要而采取的一种技术层面的资格要求，对于通用项目而言，如计算机（软件）、服装、鞋帽、图书等要尽可能的不设门槛，因为通用项目的采购是一种供大于求的关系，而且范围广泛。但对于综合信息平台开发、医疗器械、特种设备、物业管理等项目可以依照国家法律法规规定设置特定资格条件，如软件开发需有软件著作权证，医疗器械要有经营医疗器械许可证，锅炉、电梯需要有特种设备经营许可证，物业管理要有最低限度的经营资质证件等。作审核人要熟悉国家对于政府采购的一些强制性规定，否则就是对政府采购的无知，一般情况下还会受到供应商的质疑和投诉。

四是审核评标方法。

《政府采购法实施条例》规定的招标方式的评审方法有两种，一种是综合评分法，综合评分法，是指投标文件满足招标文件全部实质性要求且按照评审因素的量化指标评审得分最高的供应商为中标候选人的评标方法。一种是最低评标价法，是指投标文件满足招标文件全部实质性要求且投标报价最低的供应商为中标候选人的评标方法。技术、服务等标准统一的货物和服务项目，应当采用最低评标价法。

笔者主要谈谈对综合评分法的认识。综合评分法目前通行的做法主要分价格、技术、商务三个层面进行设计。价格权重是杆秤，一头挑起采购人的采购需求，一头肩起因采购预算而量化的评审因素。根据财库【2007】2号文件规定：“政府采购货物和服务项目采用综合评分法的，除执行统一价格标准的服务项目外，采购人或其委托的采购代理机构应当依法合理设置价格分值。

货物项目的价格分值占总分值的比重（权重）不得低于30%，不得高于60%；服务项目的价格分值占总分值的比重（权重）不得低于10%，不得高于30%。”文件为何单单只对价格权重作出规定，应当说是有一定道理的，在综合评分方式一定的前提下，价格权重越大，那么报价最低的供应商中标的可能性越大，反之，价格权重越小，则报价较高的供应商中标的可能性越大。

在审核中应该切实注意价格权重的配比，切不可违反政府采购的相关政策，否则就是违规行为，会直接影响政府采购项目的实施。现在有的采购人在设计评分表时，分不清哪头是哪头，想要低价的反而把价格权重降低，到头来不能节省采购资金。

因此，在审核时应该严格遵循《政府采购促进中小企业发展暂行办法》（财库[2011]181号）中关于“第三条任何单位和个人不得阻挠和限制中小企业自由进入本地区和本行业的政府采购市场，政府采购活动不得以注册资本金、资产总额、营业收入、从业人员、利润、纳税额等供应商的规模条件对中小企业实行差别待遇或者歧视待遇。”

及时与采购人沟通想法，把事情做在前面，这样做非常有利的。作为商务部分要切合项目的特点，尽量把采购需求中的商务要求的售后服务、备品备件，化作可以计分的量化评审因素，不要简单地分优秀、良好、一般，这属于傻子也能做的事情。在技术部分，一定要将采购需求中的技术要求以及生产的标准、工艺等量化成可以计分的因素。

笔者以为，无论是商务部分和技术部分评分因素的设置，一定要围绕所采购的标的物进行考量，不要设置一些与项目无关或者不相适应的评审因素，例如，一个采购预算只有50万元的项目，却要求供应商提供200万元的业绩合同；供应商还没有中标却要求他在项目当地注册设有分公司等等。这些显而易见是引起供应商质疑投诉的导火索。

终审不能走过场

终审过程实际上是对前面审核过程的复核，这种复核是站在另一个高度，用法律法规通盘审视招标文件有无缺陷，如是否将资格条件又作为量化指标打分，是否在计分表中出现特殊的专利、商标、产品名称等字眼，是否在伴随服务中有明显的歧视条件，如本埠与外埠的计分不同，另外，还要看一下各项分与项内小分是否过高过低，是否在付款条件下搞所谓的再次评审，招标文件的语言表达是否前后一致。最后要特别关注一下政策功能导向作用是否体现，如中小微企业、节能环保等等，这些方面都直接影响整个政府采购项目的顺利完成。

（本文作者单位系湖南省公共资源交易中心）

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一鸣

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bidboy

编好招标文件这题目可有点大，怎么说呢，想想还是那句话最全面：招标文件中没用的一个字不多，有用的一个字不少。