招标策划的内容、方法及应用
中国招标投标协会 2015-04-13 作者：陆志锋 陈广恒 单位：中国核电工程有限公司
摘要：没有事先的计划和准备，任何活动都难取得预期的效果或成功，招标活动也是如此。对招标活动进行事先的计划和准备就是招标策划。本文通过对招标策划的内容、方法及应用的分析，提出较为完整的招标策划方案，以便对招标策划活动提供指导。
一、前言
招标采购作为社会经济中最主要的采购方式，普遍应用于我国的工程建设项目，包括大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。
通过采用招标方式开展的采购活动，对提高工程建设项目的经济效益，确保质量并维护国家、社会及招标投标当事人的合法权益发挥了重大作用。招标采购活动大致分为招标策划、招标文件编制及发标、开评标、定标、合同签订。对招标活动进行事先的计划和准备就是招标策划。
“凡事预则立，不预则废”，没有事先的计划和准备，任何活动都难取得预期的效果或成功，招标活动也是如此。做好招标策划，是招标活动的良好开端，能够为后续活动的顺利开展奠定坚实的基础。
二、招标策划的内容
招标策划的内容包括落实开展招标采购活动的条件、调研潜在供方市场、分析招标项目的标包划分及采购要求、编制进度计划、研究以往采购经验、编制评标办法。
（一）落实开展招标采购活动的条件
履行项目审批手续和落实资金来源是招标项目进行招标前必须具备的两项基本条件，满足采购单位或部门的立项发包、招标采购的审核审批等相关规定，也是开展招标活动的重要前提。
按照《工程建设项目申报材料增加招标内容和核准招标事项暂行规定》的要求，招标活动应严格按照审批或核准的工程建设项目可行性研究报告或资金申请报告、项目申请报告说明招标范围、招标组织形式（自行招标或委托招标）、招标方式（公开招标或邀请招标）等开展。
通过对招标条件的确认和检查，能够有效避免招标活动擅自终止及相关法律风险的发生，为招标活动的顺利开展提供前提条件。
（二）调研潜在供方市场
潜在供货市场调研是了解有能力且有意愿参与招标采购项目的潜在投标人的竞争状况，包括潜在投标人的数量、规模实力、人员资质、技术装备、供货业绩等。
潜在投标人的数量是确保招标采购活动顺利进行并产生投标竞争的前提条件。《中华人民共和国招标投标法》第28条规定，投标人少于3个的，招标人应当依法重新招标；《中华人民共和国招标投标法实施条例》第十九条规定，通过资格预审的申请人少于3个的，招标人应当重新招标。潜在投标人数量不足，不仅容易造成招标失败，也容易由于竞争不充分而导致投标价格过高。
通过对潜在投标人规模实力、人员资质、技术装备、供货业绩等信息进行收集并对比分析，预判潜在投标人的技术方案优劣、供货能力高低、投标报价策略科学与否等，可以为确定采购项目的标段划分或组包、采购要求、评标办法（合格投标人须具备的条件、详细评审方法的选择及评分细则的确定等）等提供可靠充分的依据。
（三）分析招标项目的标包划分及采购要求
招标项目标包划分是指将若干同类或类似项目合并成一个项目或将一个项目拆分成不同项目实施招标采购。标包划分对潜在投标人参与投标竞争的意愿、投标报价、招标成本等有重要影响。一个工程项目划分的标段数越多，业主招标成本就越高；参加的承包商越多，投标报价越接近成本，由于规模效益较差，其资源配置效益越差，成本也越高；由于各标段互相间的制约越大，工程实施过程中向业主索赔的费用也越高[1]。一个工程建设项目随着标段数的减少，采购成本及交易会随之降低，工程总成本也会降低；承包商获得的合同标的额将会越大，也更会引起承包商领导重视并在资源配置等方面加强配合，有助于降低生产成本，保证工程项目的顺利实施[2]。
招标项目的采购要求一定要清晰明确、适宜合理。采购要求包括供货范围及边界、技术条件等内容。采购要求清晰明确、适宜合理，不会造成潜在投标人的误解，并有利于其对招标文件做出恰当的响应。如果采购要求中的供货范围模糊、技术条件含糊，则会导致潜在投标人对招标项目的理解出现偏差，其对招标文件的响应千差万别，不利于招标人对潜在投标人的对比遴选。另外，技术条件的高低对招标活动的影响也是深刻的。技术条件过高，会限制潜在投标人的数量，弱化投标竞争，并增加不必要的采购成本；技术条件过低，则会造成采购项目质量堪忧，严重的甚至可能会影响整个建设项目。
（四）编制进度计划
招标采购仅是工程建设项目工作中一个环节，其进度计划必须满足工程建设项目的需要。招标采购进度计划以招标策划作为起始时间、以合同签订作为终止时间，进度计划时间的确定以招标采购项目的供货时间为基准，并考虑招标采购活动可能出现的风险而预留出一定的富余。
招标投标法律法规对招标活动的时间有明确的规定，包括资格预审文件和招标文件的发售期不能少于5日，依法必须招标项目提交资格预审申请文件的截止时间自资格预审文件停止发售之日起不得少于5日，依法必须招标项目提交投标文件的截止时间自招标文件开始发售之日起不得少于20日，澄清或修改的内容可能影响资格预审申请文件或投标文件编制的应在提交资格预审申请文件截止时间至少3日前或投标截止时间前15日发出，招标人收到评标报告3日内公示中标候选人且公示期不得少于3日，招标人最迟应当在书面合同签订后5日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期存款利息。编制进度计划时，务必要以法律规定的时间为准，避免因此导致违法违规。招标时间规定示意图如图1所示。
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（五）研究以往采购经验
采购经验一般包括以往招标采购活动所采用的招标方式、参与竞争的投标人、各投标人的报价及投标方案的特点、开评标活动是否有拒收以及否决投标等情况发生、合同签订后执行情况及其他投标人在类似项目的执行情况（如有）等。
研究采购经验，能够了解以往采购活动的过程，以及对所发生问题从原因分析、过程影响、避免的建议措施等方面进行详细论述，从而对本次招标采购具有有效的示范作用，是避免相同或类似问题重复发生的有效手段。如果招标策划活动是招标采购的开始并对其将要发生的过程进行预知预测，那么采购经验反馈就是招标采购的结束并对其已发生的过程进行总结和经验分享。采购经验反馈以实际案例的形式为招标策划提供经验分享，是潜在供货市场调研的基础，并对后续招标过程提供指导。
（六）编制评标办法
评标办法是招标人在遵守招标投标法律法规的前提下，根据招标采购项目的特点编制的用于评标委员会评价投标人提交的投标文件的规则、方法和程序。评标办法要明确评标工作内容、初步评审的标准、详细评审所采用的方法（经评审的最低投标价法、综合评估法或法律、行政法规规定的其他评标方法）。
评标办法对投标文件澄清、低于成本价竞标的认定、否决投标的情形、初步评审办法、详细评审细则、中标候选人的推荐等规定要合规合法。例如七部委[2001]12号令《评标委员会和评标方法暂行规定》规定，招标文件中没有规定的标准和方法不得作为评标的依据；投标人按照评标委员会的要求对投标文件中含义不明确、同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容所作的澄清、说明或者补正，应以书面方式进行并不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容；投标人不能合理说明或者不能提供相关证明材料说明其报价明显低于其他投标报价或者在设有标底时明显低于标底的合理性的，由评标委员会认定该投标人以低于成本报价竞标，应当否决其投标；国有资金占控股或者主导地位的项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人等。
评标办法对初步评审办法、详细评审方法及细则的规定要契合招标项目的特点，评标办法的内容要细致完善，要充分考虑评标过程可能发生的情况及投标文件可能响应招标文件的状况。例如，投标报价金额大小写不一致的处理办法、实质性偏离的认定、备选方案的评审规定、采用综合评估法评分相同情况下排序的规定、划分有多个单项合同的招标项目的授标规定等，均要在评分办法中进行规定，以便评标委员会针对发生的情况依据规定进行处理。
三、招标策划的方法
按照招标策划的内容，可采用实地调研、网络搜索、档案资料研究、分析对比等方法。
落实招标采购活动的条件，可以采用分析对比的方法。通过对照核准的项目报告，可以确定招标方式、招标范围、组织形式等；通过查阅公司相关管理规定，确定拟招标的项目是否履行公司规定的审批手续。
调研潜在供货市场，可以采用实地调研，到已知的具备供货能力的潜在投标人处进行技术交流，对技术装备、人员资质、供货业绩等做实地了解；也可以通过网络搜索或电话咨询，了解潜在投标人的情况及其他公司、组织或人员对其的评价。
分析采购项目组包及采购要求，可以采用对比分析、档案资料研究等方法。分析本次招标采购项目的采购要求与以往同类项目的异同；结合供货市场调研，研究以往反馈的采购经验及采购的其他资料，确定招标项目的合理规模，提出合理的采购要求。
招标进度计划编制，可以采用对比分析的方法，按照项目实施进度，以到货时间为基准，考虑招标采购活动可能出现的风险并预留出一定的富余。
评标办法编制，可以采用对比分析和档案资料研究相结合的方法。
四、招标策划成果的确定及应用
招标策划成果是指经过认可的以书面形式固化的招标策划报告。策划报告编制完成后需经主管审批确认，如内容的深度或范围不满足要求，还需要进行补充。招标策划不仅是招标人开展工作的作业指导书，其也涉及潜在投标人调研、标包划分等内容，不宜对外公开，即使招标人内部，也应仅限于组织招标实施的人员和与此相关的管理人员。因此，需要要求接触到招标策划报告的人员一定要遵守保密要求。
招标策划报告审批确认后，招标主管需要将其中内容落实到后续工作中。例如，严格按照进度计划推进招标活动；将明确的采购要求、评分办法等编写在招标文件中；发标时确保足够数量的潜在投标人获知招标信息；确保潜在投标人获得澄清或补遗；确保潜在投标人参与投标；确保评标委员会按照招标文件规定的评分办法进行评标；定标时注意区分自愿招标项目、国有资金占控股或者主导地位依法必须招标项目的不同规定等。
五、结束语
招标策划就是采用实地调研、网络搜索、档案资料研究、分析对比等方法，对招标采购条件、潜在供方市场、招标项目的标包划分及采购要求、进度计划、以往采购经验、评标办法等内容进行分析综合，形成招标策划报告。招标策划的应用就是将审批后的策划成果应用到招标文件编制、发标、开评标、定标等招标工作中。本文通过对招标策划的内容、方法、成果确定及应用的分析，提出较为完整的策划方案，以为业界招标策划活动提供指导。
参考文献：
[1]张利荣.建设工程标段划分研究[J].水利水电技术，2006（7）:82-84.
[2]姜土根.基于经济学分析的工程项目标段划分研究[J].山西建筑，2008（6）:258-259.
来源：《招标采购管理》 （作者：陆志锋 陈广恒 单位：中国核电工程有限公司）
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发表于 2015-4-14 09:36:51
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